Title: TABUĹKA ZHODY
Author: Zamecnikova Petra
Last saved by: sulik
Company: Ministry of Finance

TABUĽKA ZHODY
k návrhu zákona o dohľade nad finančným trhom a o zmene
a doplnení ďaľších zákonov s právom Európskej únie

Právny akt ES/EÚ
Smernica Rady 93/22/EHS o investičných službách v oblasti cenných papierov

Všeobecne záväzné právne predpisy SR
Návrh zákona o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení ďaľších zákonov

č. | Text | Spô sob transpozície | Číslo | Článok | Text | Zhoda | Administratívna infraštruktúra | Poznámky | Štádium legislatívneho procesu

čl.1 bod 9

Pre účely tejto direktívy: 
9. kompetentnými orgánmi budú orgány dezignované každým členským štátom podľa článku 22;

N

§ 1 ods.1 

ods.2 

pís.a)

Tento zákon upravuje všeobecné pravidlá postupu pri dohľade nad finančným trhom v oblasti bankovníctva, kapitálového trhu, poisťovníctva a starobného dôchodkového sporenia, ktorý vykonáva Národná banka Slovenska podľa tohto zákona a osobitných zákonov. Cieľom dohľadu nad finančným trhom je prispievať k bezpečnému fungovaniu finančného trhu v záujme udržiavania stability finančného trhu, ochrany klientov a rešpektovania pravidiel hospodárskej súťaže.
Národná banka Slovenska v rámci dohľadu nad finančným trhom
vykonáva dohľad podľa tohto zákona a osobitných zákonov nad bankami, pobočkami zahraničných bánk, obchodníkmi s cennými papiermi, pobočkami zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, sprostredkovateľmi investičných služieb, burzami cenných papierov, centrálnymi depozitármi cenných papierov, správcovskými spoločnosťami, pobočkami zahraničných správcovských spoločností, podielovými fondmi, zahraničnými subjektmi kolektívneho investovania, poisťovňami, zaisťovňami, pobočkami zahraničných poisťovní, pobočkami zahraničných zaisťovní, poisťovacími maklérmi, poisťovacími agentmi, dôchodkovými správcovskými spoločnosťami, dôchodkovými fondmi, sprostredkovateľmi starobného dôchodkového sporenia, inštitúciami elektronických peňazí, pobočkami zahraničných inštitúcií elektronických peňazí, Fondom ochrany vkladov, Garančným fondom investícií, Slovenskou kanceláriou poisťovateľov, konsolidovanými celkami, subkonsolidovanými celkami, zmiešanými finančnými holdingovými spoločnosťami, finančnými konglomerátmi a v rozsahu ustanovenom týmto zákonom alebo osobitnými zákonmi aj nad inými osobami, nad inými účelovými združeniami majetku a nad skupinami osôb a účelových združení majetku, ktorým osobitné zákony v oblasti bankovníctva, kapitálového trhu, poisťovníctva alebo starobného dôchodkového sporenia ukladajú povinnosti (ďalej len „dohliadaný subjekt“); Národná banka Slovenska pri dohľade nad dohliadanými subjektmi
1.	ustanovuje pravidlá obozretného podnikania, pravidlá bezpečnej prevádzky a ďalšie požiadavky na podnikanie dohliadaných subjektov podľa osobitných zákonov,
2.	dohliada na dodržiavanie ustanovení tohto zákona, osobitných zákonov a iných všeobecne záväzných právnych predpisov, ktoré sa vzťahujú na dohliadané subjekty alebo na ich činnosti, ako aj na dodržiavanie ustanovení právne záväzných aktov Európskych spoločenstiev a Európskej únie, ktoré sa vzťahujú na dohliadané subjekty alebo na ich činnosti, ak to ustanovujú tieto právne záväzné akty,
3.	vedie konania podľa tohto zákona a osobitných zákonov, udeľuje povolenia, licencie, súhlasy a predchádzajúce súhlasy, ukladá sankcie a opatrenia na nápravu, vydáva iné rozhodnutia, stanoviská, metodické usmernenia a odporúčania podľa tohto zákona a osobitných zákonov a dohliada na plnenie ňou vydaných rozhodnutí vrátane dodržiavania podmienok určených v týchto rozhodnutiach,
4.	vykonáva dohľad na mieste a dohľad na diaľku nad dohliadanými subjektmi,

Ú

NBS

čl.3 bod 5

5. Žiadatel' bude do šiestich mesiacov od podania úplnej žiadosti informovaný, či autorizácia bola udelená alebo nie. Vždy keď bude autorizácia odmietnutá, uvedú sa dôvody.

N

§ 28 ods.2 

§ 27 ods.1 

§ 26 ods.1 

ods.3

Útvar dohľadu nad finančným trhom rozhodne o žiadosti o udelenie alebo o zmenu povolenia alebo licencie pre dohliadaný subjekt podľa osobitného zákona do šiestich mesiacov od doručenia úplnej žiadosti a o žiadosti o udelenie schválenia, súhlasu alebo predchádzajúceho súhlasu, alebo o inej žiadosti podľa osobitného zákona rozhodne do troch mesiacov od doručenia úplnej žiadosti, ak osobitný zákon neustanovuje inú lehotu na rozhodnutie; rozhodne však najneskôr do 12 mesiacov od doručenia žiadosti.
Rozhodnutie sa účastníkovi konania oznamuje doručením písomného vyhotovenia rozhodnutia. Deň doručenia rozhodnutia je dňom jeho oznámenia.
Rozhodnutie Národnej banky Slovenska musí obsahovať výrok, odôvodnenie a poučenie o rozklade.
V odôvodnení sa uvedie, ktoré skutkové zistenia boli podkladom na rozhodnutie, z ktorých dôkazov a akých úvah pri hodnotení dôkazov vychádza rozhodnutie a podľa akých ustanovení všeobecne záväzných právnych predpisov sa posudzoval zistený skutkový stav. Odôvodnenie nie je potrebné, ak sa všetkým účastníkom konania vyhovuje v plnom rozsahu.

Ú

čl.  22

Členské štáty určia kompetentné orgány , ktoré majú vykonávať povinnosti stanovené v tejto direktíve. Budú o tom informovať Komisiu a oznámia rozloženie všetkých kompetencií. 
2. Orgány uvedené v paragrafe 1 musia byť buď verejnými orgánmi, orgánmi oficiálne uznanými národným právom alebo orgánmi oficiálne uznanými verejnými orgánmi výslovne na tento účel oprávnenými národným právom. 
1.	Dotyčné orgány musia mať všetky nevyhnutné právomoci na výkon ich funkcií.

N

§ 1  ods.1

ods.2 

pís.a)

pís.b) 

pís.c) 

pís.d) 

pís.e)

Tento zákon upravuje všeobecné pravidlá postupu pri dohľade nad finančným trhom v oblasti bankovníctva, kapitálového trhu, poisťovníctva a starobného dôchodkového sporenia, ktorý vykonáva Národná banka Slovenska podľa tohto zákona a osobitných zákonov. Cieľom dohľadu nad finančným trhom je prispievať k bezpečnému fungovaniu finančného trhu v záujme udržiavania stability finančného trhu, ochrany klientov a rešpektovania pravidiel hospodárskej súťaže.
 Národná banka Slovenska v rámci dohľadu nad finančným trhom
vykonáva dohľad podľa tohto zákona a osobitných zákonov nad bankami, pobočkami zahraničných bánk, obchodníkmi s cennými papiermi, pobočkami zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, sprostredkovateľmi investičných služieb, burzami cenných papierov, centrálnymi depozitármi cenných papierov, správcovskými spoločnosťami, pobočkami zahraničných správcovských spoločností, podielovými fondmi, zahraničnými subjektmi kolektívneho investovania, poisťovňami, zaisťovňami, pobočkami zahraničných poisťovní, pobočkami zahraničných zaisťovní, poisťovacími maklérmi, poisťovacími agentmi, dôchodkovými správcovskými spoločnosťami, dôchodkovými fondmi, sprostredkovateľmi starobného dôchodkového sporenia, inštitúciami elektronických peňazí, pobočkami zahraničných inštitúcií elektronických peňazí, Fondom ochrany vkladov, Garančným fondom investícií, Slovenskou kanceláriou poisťovateľov, konsolidovanými celkami, subkonsolidovanými celkami, zmiešanými finančnými holdingovými spoločnosťami, finančnými konglomerátmi a v rozsahu ustanovenom týmto zákonom alebo osobitnými zákonmi aj nad inými osobami, nad inými účelovými združeniami majetku a nad skupinami osôb a účelových združení majetku, ktorým osobitné zákony v oblasti bankovníctva, kapitálového trhu, poisťovníctva alebo starobného dôchodkového sporenia ukladajú povinnosti (ďalej len „dohliadaný subjekt“); Národná banka Slovenska pri dohľade nad dohliadanými subjektmi
1.	ustanovuje pravidlá obozretného podnikania, pravidlá bezpečnej prevádzky a ďalšie požiadavky na podnikanie dohliadaných subjektov podľa osobitných zákonov,
2.	dohliada na dodržiavanie ustanovení tohto zákona, osobitných zákonov a iných všeobecne záväzných právnych predpisov, ktoré sa vzťahujú na dohliadané subjekty alebo na ich činnosti, ako aj na dodržiavanie ustanovení právne záväzných aktov Európskych spoločenstiev a Európskej únie, ktoré sa vzťahujú na dohliadané subjekty alebo na ich činnosti, ak to ustanovujú tieto právne záväzné akty,
3.	vedie konania podľa tohto zákona a osobitných zákonov, udeľuje povolenia, licencie, súhlasy a predchádzajúce súhlasy, ukladá sankcie a opatrenia na nápravu, vydáva iné rozhodnutia, stanoviská, metodické usmernenia a odporúčania podľa tohto zákona a osobitných zákonov a dohliada na plnenie ňou vydaných rozhodnutí vrátane dodržiavania podmienok určených v týchto rozhodnutiach,
4.	vykonáva dohľad na mieste a dohľad na diaľku nad dohliadanými subjektmi,
spolupracuje s Ministerstvom financií Slovenskej republiky (ďalej len „ministerstvo“) a Ministerstvom práce, sociálnych vecí a rodiny Slovenskej republiky pri príprave návrhov zákonov a iných všeobecne záväzných právnych predpisov v oblasti finančného trhu,
spolupracuje a vymieňa si informácie v rozsahu a za podmienok ustanovených týmto zákonom a osobitnými zákonmi so zahraničnými orgánmi dohľadu v oblasti finančného trhu (ďalej len „zahraničný orgán dohľadu“), s ďalšími orgánmi verejnej moci v Slovenskej republike a v iných štátoch a s inými osobami, ktoré majú informácie o dohliadaných subjektoch alebo ktorých činnosť súvisí s dohliadanými subjektmi,
predkladá Národnej rade Slovenskej republiky a vláde Slovenskej republiky ročné správy o stave a vývoji finančného trhu do šiestich mesiacov po skončení príslušného kalendárneho roka a zverejňuje ich podľa § 36 ods. 1,
vykonáva ďalšie činnosti a oprávnenia podľa tohto zákona a osobitných zákonov.

Ú

NBS

§ 1 zákona č. 566/ 1992 Z.z. o NBS

čl. 23

1 .Ak v tom istom členskom štáte existujú dva alebo viac kompetentných orgánov, budú tesne spolupracovať pri dozore nad aktivitami investičných spoločností pôsobiacimi v tomto členskom štáte. 
2. Členské štáty zabezpečia, že takáto spolupráca sa bude konať medzi kompetentnými orgánmi a verejnými orgánmi zodpovednými za dozor nad finančnými trhmi, úverovými a inými finančnými inštitúciami a poisťovacími podnikatel'skými subjektami, čo sa týka subjektov, na ktoré tieto orgány dozerajú. 
3. Ak investičná spoločnosť prostredníctvom poskytovania služieb alebo zriadenia pobočiek operuje v jednom alebo viacerých členských štátoch iných ako je jej domovský štát, kompetentné orgány všetkých dotyčných členských štátov budú tesne spolupracovať , aby mohli efektívnejšie vykonávať ich príslušné kompetencie v oblasti spadajúcej pod túto direktívu. 
Na požiadanie si vzájomne dodajú všetky informácie o managemente a vlastníctve takýchto investičných spoločností, ktoré by mohli ul'ahčiť ich dozor a všetky informácie, ktoré by mohly uľahčiť monitoring takýchto spoločností. Orgány domovského členského štátu budú najmä kooperovať aby zabezpečili, že orgány hostitel'ského členského štátu získali (informačné) položky uvedené v článku 19 (2). 
Pokial' to bude nevyhnutné pre účely výkonu ich právomocí v oblasti dozoru, 
kompetentné orgány domovského členského štátu budú informované kompetentnými orgánmi hostitel'ského členského štátu o všetkých opatreniach prijatých hostitel'ským členským štátom podľa článku 19 (6), ktoré zahrňajú penalizácie uložené investičnej spoločnosti alebo obmedzenie aktivít investičnej spoločnosti.

N

Ú

S účinnosťou od 1.1. 2006 bude v SR iba jeden prísluslušný kompetentný orgán ktorý bude vykonávať dohľad podľa v zmysle tejto smernice

čl. 25

1.	Členské štáty zabezpečia, že všetky osoby, ktoré pracujú alebo pracovali v kompetentných orgánoch, ako aj auditori a experti inštruovaní kompetentnými orgánmi, budú viazaní povinnosťou služobného tajomstva.
Následne, žiadne dôverné informácie, ktoré tieto osoby mohli získať pri výkone ich povinností nesmú byť odovzdané žiadnej osobe alebo orgánu a informácie budú uschované v sumárnej alebo agregovanej podobe, tak aby žiadna investičná spoločnosť nemohla byt' identifikovaná, okrem prípadov spadajúcich pod trestné právo. 
Napriek tomu, ak bol vyhlásený bankrot investičnej spoločnosti, alebo ak je táto povinná skončiť podnikanie, dôverné informácie, ktoré sa netýkajú tretích strán zahrnutých v pokusoch o záchranu tejto investičnej spoločnosti, môžu byť uvol'nené pre civilné alebo komerčné účely .
2. Paragraf 1 nebude brániť kompetentným orgánom rozličných členských štátov vymieňať si informácie v súlade s touto direktívou alebo podl'a iných direktív použitel'ných na investičné spoločnosti. Tieto informácie budú predmetom podmienky služobného tajomstva uloženého v paragrafe 1. 

3. Členské štáty môžu uzavrieť kooperačné dohody umožňujúce výmeny informácií s kompetentnými orgánmi tretích krajín iba ak odhalené informácie sú kryté garanciou služobného tajomstva, ktorá je najmenej ekvivalentná garancii ustanovenej v tomto článku. 
4. Kompetentné orgány, ktoré prijímajú dôverné informácie podl'a paragrafov 1 a 2 ich môžu použiť len pri výkone ich povinností: 
-na kontrolu, že podmienky regulujúce zriadenie podnikania investičných spoločností sú splnené a na ul'ahčenie monitoringu, na konsolidovanej alebo nekonsolidovanej základni, profesionálneho kódexu podnikania, najmä s prihliadnutím k požiadavkam kapitálovej primeranosti uložených v direktíve 93/6/EEC, na ul'ahčenie monitoringu administratívnych a účtovných postupov a mechanizmov vnútornej kontroly , 
-na uloženie sankcií, 
-pri administratívnych odvolaniach proti rozhodnutiam kompetentých orgánov, alebo 
-v súdnych procesoch iniciovaných podl'a článku 26. 
5. Paragrafy 1 a 4 nezabránia výmene informácií: 
(a) v rámci členského štátu, ak tam exitstujú dva alebo viaceré 
kompetentné orgány, alebo 
(b) v rámci členského štátu alebo medzi členskými štátmi, medzi kompetentnými orgánmi a: 
-orgánmi zodpovednými za dozor nad úverovými inštitúciami, ostatnými finančnými inštitúciami a poisťovacími podnikatel'skými subjektami a orgánmi zodpovednými za dozor nad finančnými trhmi, 
-orgánmi zodpovednými za likvidáciu a bankrot investičných spoločností a za iné podobné postupy a 
-osobami zodpovednými za výkon štatutárneho auditu účtov investičných spoločností a iných finančných inštitúcií, 
pri výkone ich dozorných funkcií alebo pri odharovaní informácií nutných pre výkon ich funkcií orgánom zodpovedným za správu kompenzačných schém. Takéto informácie budú predmetom podmienky služobného tajomstva uloženej v paragrafe 1 . 
6. Tento článok nezabráni kompetentým orgánom, aby tým centrálnym bankám, ktoré nedozerajú na úverové inštitúcie alebo investičné spoločnosti, individuálne neodhalili také informácie, ktoré tieto môžu potrebovať, aby mohli pôsobiť ako monetárne orgány. Informácie takýmto spôsobom prijaté budú predmetom podmienky služobného tajomstva uloženého v paragrafe 1 . 
7. Tento článok nezabráni kompetentným orgánom aby oznámili informácie uvedené v paragrafoch 1 až 4 clearingovým domom alebo iným podobným orgánom oficiálne uznaným národným právom pre účely poskytovania clearingových alebo vysporiadacích služieb pre jeden z trhov ich členských štátov, ak sú názoru že je nutné oznámiť tieto informácie, aby sa zabezpečilo riadne funovanie týchto orgánov pri zlyhaniach alebo potenciálnych zlyhaniach účastníkov trhu. Takto prijaté informácie budú predmetom podmienky služobného tajomstva uloženého v paragrafe 1. Členské štáty však zabezpečia, že informácie prijaté podl'a paragrafu 2 nemôžu byť odhalené za okolností uvedených v tomto paragrafe bez výslovného súhlasu kompetnentných orgánov, ktoré ich odhalili. 
8. Okrem toho, napriek ustanoveniam paragrafov 1 až 4 môžu členské štáty na základe opatrení ustanovených zákonom autorizovať odhalenie určitých informácií iným oddeleniam administratívy centrálnej vlády , ktoré sú zodpovedné za legislatívu a dozor nad úverovými inštitúciami, finančnými inštitúciami, investičnými spoločnosťami a poisťovacími podnikateľskými subjektami, ak aj inšpektorom inštrovaným týmito oddeleniami. 
Avšak takéto odhalenia informácií môžu byť vykonané len ak to vyžadujú dôvody dozoru nad opatrným podnikaním. 
Členské štáty však zabezpečia, že informácie prijaté na základe paragrafov 2 a 5 a informácie získané prostriedkami overenia na mieste uvedenými v článku 24 nesmú byť nikdy odhalené v prípadoch uvedených v tomto paragrafe bez výslovného súhlasu kompetentných orgánov, ktoré odhalili informácie a kompetentných orgánov členského štátu , v ktorom bolo overenie na mieste vykonané . 
9. Ak v čase prijatia tejto direktívy členský štát umožňuje výmenu informácií medzi orgánmi, aby skontroloval dodržiavanie zákonov o dozore nad opatrnosťou podnikania, o organizácií, operáciách a profesionálnom kódexe podnikania investičných spoločností a o regulácii finančných trhov , tento štát môže pokračovať v oprávňovaní zasielania takýchto informácií, očakávajúc ďalšiu koordináciu všetkých ustanovení regulujúcich výmenu informácií medzi orgánmi za celý finančný sektor, ale v žiadnom prípade nie po 1 .júli 1996. 
Členské štáty však zabezpečia, že ak informácie prichádzajú z iného členského štátu, nikdy nemôžu byť uverejnené za okolností uvedenách v prvom subparagrafe bez výslovného súhlasu kompetentných orgánov, ktoré odhalili tieto informácie a informácie môžu byť použité len pre účely , na ktoré dali tieto orgány ich súhlas. 
Rada vykoná koordináciu uvedenú v prvom subparagrafe na základe návrhu 
Komisie. Rada na základe vyhlásenia Komisie podá návrhy najneskôr do 31. júla 1993. Rada bude konať na základe týchto .návrhov čo najskôr , za účelom uvedenia navrhovaných pravidiel do účinnosti v tom istom čase, ako u tejto direktívy.

N

D

N

D

§ 2 ods.5

§ 1 ods.2 pís.a)

§ 3 ods.3 

ods.5

§ 3 ods.4

§ 3 ods.1 

ods.2 

ods.3 

ods.4 

ods.5

Národná banka Slovenska a osoby poverené výkonom dohľadu sú povinné zachovávať mlčanlivosť o skutočnostiach zistených a iných informáciách získaných pri výkone dohľadu nad dohliadanými subjektmi vrátane protokolov o vykonanom dohľade a spisov ku konaniam pred Národnou bankou Slovenska; na túto povinnosť mlčanlivosti a zbavenie povinnosti mlčanlivosti sa vzťahujú ustanovenia osobitného zákona, ak tento zákon neustanovuje inak. Na základe informácií získaných pri výkone dohľadu nad dohliadanými subjektmi môže Národná banka Slovenska a osoby poverené výkonom dohľadu sprístupniť a poskytnúť tretím osobám len informácie zverejnené podľa tohto zákona alebo osobitného zákona a iné informácie v súhrnnej podobe, z ktorých nemožno identifikovať, o aký konkrétny dohliadaný subjekt alebo akú inú konkrétnu osobu ide, ak tento zákon alebo osobitný zákon neustanovuje inak.

Národná banka Slovenska v rámci dohľadu nad finančným trhom
spolupracuje a vymieňa si informácie v rozsahu a za podmienok ustanovených týmto zákonom a osobitnými zákonmi so zahraničnými orgánmi dohľadu v oblasti finančného trhu (ďalej len „zahraničný orgán dohľadu“), s ďalšími orgánmi verejnej moci v Slovenskej republike a v iných štátoch a s inými osobami, ktoré majú informácie o dohliadaných subjektoch alebo ktorých činnosť súvisí s dohliadanými subjektmi,
Národná banka Slovenska pri spolupráci v rámci výkonu dohľadu nad dohliadanými subjektmi je oprávnená poskytovať informácie zahraničným orgánom dohľadu, audítorom, audítorským spoločnostiam, Slovenskej komore audítorov a iným orgánom verejnej moci a osobám, ktorých činnosť súvisí s dohľadom nad dohliadanými subjektmi, ako aj upozorniť ich na také nedostatky zistené pri vykonávaní dohľadu nad dohliadanými subjektmi, na ktorých riešenie alebo odborné posudzovanie sú príslušné. Ak sa na takéto poskytovanie informácií vyžaduje zbavenie povinnosti mlčanlivosti podľa osobitného zákona, za toto zbavenie povinnosti mlčanlivosti sa považuje aj bankovou radou schválená písomná dohoda o vzájomnej spolupráci a poskytovaní informácií medzi Národnou bankou Slovenska a príslušným orgánom alebo osobou.
Informácie, ktoré získa Národná banka Slovenska, osoby poverené výkonom dohľadu alebo prizvané osoby od zahraničných orgánov dohľadu, sa môžu využiť len na účely výkonu dohľadu nad dohliadanými subjektmi a na plnenie iných zákonom ustanovených úloh Národnej banky Slovenska. Tieto informácie môže Národná banka Slovenska poskytnúť iným orgánom alebo osobám alebo zverejniť len so súhlasom zahraničného orgánu dohľadu, ktorý tieto informácie poskytol.

Informácie poskytnuté Národnou bankou Slovenska podľa odseku 3 možno použiť len na účely vykonávania dohľadu nad dohliadanými subjektmi, na účely kontroly kvality audítorských služieb a na plnenie iných zákonom ustanovených úloh orgánov a osôb uvedených v odseku 3. Orgány a osoby uvedené v odseku 3, ktorým Národná banka Slovenska poskytla informácie, sú povinné tieto informácie utajovať, chrániť pred neoprávneným prístupom, vyzradením, zneužitím, pozmenením, poškodením, zničením, stratou, odcudzením a zachovávať o nich mlčanlivosť. Tieto informácie si orgány a osoby uvedené v odseku 3 môžu poskytnúť navzájom výlučne na ten istý účel alebo konanie, na ktoré boli poskytnuté Národnou bankou Slovenska; inak si ich môžu poskytnúť alebo zverejniť len s predchádzajúcim písomným súhlasom Národnej banky Slovenska.

Štátne orgány, orgány územnej samosprávy a iné orgány verejnej moci, centrálny depozitár cenných papierov, členovia centrálneho depozitára cenných papierov, burza cenných papierov audítori, audítorské spoločnosti, Slovenská komora audítorov, notári, Notárska komora Slovenskej republiky, a iné osoby, ktorých činnosť súvisí s dohliadanými subjektmi, sú povinné poskytovať Národnej banke Slovenska ňou požadovanú súčinnosť na účely výkonu dohľadu podľa tohto zákona a osobitných zákonov. Pritom sú povinní bezplatne poskytovať Národnej banke Slovenska ňou požadované vyjadrenia, vysvetlenia a iné informácie a podklady, ktoré získali pri svojej činnosti, vrátane informácií z nimi vedených evidencií a registrov. Dožiadaný orgán alebo dožiadaná osoba má právo odoprieť poskytnutie požadovaných informácií len vtedy, ak by tým došlo k neoprávnenému sprístupneniu informácií v rozpore so zákonom alebo medzinárodnou zmluvou, ktorou je Slovenská republika viazaná a ktorá má prednosť pred zákonmi Slovenskej republiky.
Právnické osoby a fyzické osoby, na ktoré sa nevzťahuje odsek 1 a ktoré majú doklady alebo informácie súvisiace s dohliadanými subjektmi alebo s ich činnosťou, sú povinné poskytnúť ich Národnej banke Slovenska na jej žiadosť písomne alebo ústne do zápisnice; ak na žiadosť Národnej banky Slovenska poskytnú informácie ústne do zápisnice, na vyhotovenie a náležitosti zápisnice sa obdobne vzťahuje § 16 ods. 3 a 4.
 Národná banka Slovenska pri spolupráci v rámci výkonu dohľadu nad dohliadanými subjektmi je oprávnená poskytovať informácie zahraničným orgánom dohľadu, audítorom, audítorským spoločnostiam, Slovenskej komore audítorov a iným orgánom verejnej moci a osobám, ktorých činnosť súvisí s dohľadom nad dohliadanými subjektmi, ako aj upozorniť ich na také nedostatky zistené pri vykonávaní dohľadu nad dohliadanými subjektmi, na ktorých riešenie alebo odborné posudzovanie sú príslušné. Ak sa na takéto poskytovanie informácií vyžaduje zbavenie povinnosti mlčanlivosti podľa osobitného zákona, za toto zbavenie povinnosti mlčanlivosti sa považuje aj bankovou radou schválená písomná dohoda o vzájomnej spolupráci a poskytovaní informácií medzi Národnou bankou Slovenska a príslušným orgánom alebo osobou.
 Informácie poskytnuté Národnou bankou Slovenska podľa odseku 3 možno použiť len na účely vykonávania dohľadu nad dohliadanými subjektmi, na účely kontroly kvality audítorských služieb a na plnenie iných zákonom ustanovených úloh orgánov a osôb uvedených v odseku 3. Orgány a osoby uvedené v odseku 3, ktorým Národná banka Slovenska poskytla informácie, sú povinné tieto informácie utajovať, chrániť pred neoprávneným prístupom, vyzradením, zneužitím, pozmenením, poškodením, zničením, stratou, odcudzením a zachovávať o nich mlčanlivosť. Tieto informácie si orgány a osoby uvedené v odseku 3 môžu poskytnúť navzájom výlučne na ten istý účel alebo konanie, na ktoré boli poskytnuté Národnou bankou Slovenska; inak si ich môžu poskytnúť alebo zverejniť len s predchádzajúcim písomným súhlasom Národnej banky Slovenska.
Informácie, ktoré získa Národná banka Slovenska, osoby poverené výkonom dohľadu alebo prizvané osoby od zahraničných orgánov dohľadu, sa môžu využiť len na účely výkonu dohľadu nad dohliadanými subjektmi a na plnenie iných zákonom ustanovených úloh Národnej banky Slovenska. Tieto informácie môže Národná banka Slovenska poskytnúť iným orgánom alebo osobám alebo zverejniť len so súhlasom zahraničného orgánu dohľadu, ktorý tieto informácie poskytol.

Ú

§ 41 zákona č. 566/1992Z.z. o NBS

Bod 3 novelizovaný čl. 2 smernice č. 2000/64/ES

S účinnosťou od 1.1. 2006 bude v SR iba jeden prísluslušný kompetentný orgán ktorý bude vykonávať dohľad podľa v zmysle tejto smernice

čl. 26 | Členské štáty zabezpečia, že rozhodnutia o investičnej spoločnosti prijaté na základe zákonov, predpisov a administratívnych opatrení prijatých v súlade s touto direktívou budú predmetom práva obrátiť sa na súd; to isté bude platiť ak nebolo prijaté žiadne rozhodnutie do šiestich mesiacov od podania žiadosti o autorizáciu, ktorá udáva všetky informácie vyžadované platnými ustanoveniami. | N | | § 32 | Zákonnosť právoplatných rozhodnutí Národnej banky Slovenska vydaných podľa tohto zákona je preskúmateľná súdom podľa osobitného zákona; na preskúmavanie týchto rozhodnutí je príslušný Najvyšší súd Slovenskej republiky. | Ú | | |