Title: Dotazník sa vypracuje pred začatím kontroly za prítomnosti členov kontrolnej skupiny a zástupcov kontrolovaného projektu (IA)
Author: mf_sr
Last saved by: agenda0

Príloha č. 6

Dotazník sa vypracuje pred začatím kontroly za prítomnosti členov kontrolnej skupiny a zástupcov kontrolovaného subjektu (Implementačnej agentúry)!

D O T A Z N Í K 

Kontrolný spis

Kontrola od .......................... do................................

Typ predvstupového nástroja (PHARE, ISPA):

Názov projektu:

Číslo projektu:

Memorandum obsahujúce projekt:

Názov implementačnej agentúry:

Názov beneficienta a jeho adresa (ak je viac beneficientov, rozpísať):

Výška subvencie za projekt celkom:

     - z toho:  - európske prostriedky
                     - národné
-	iné

Výška nárokovateľnej subvencie (EUR, SK):

Výška skutočne poukázanej subvencie na účet IA (EUR resp. SK):

Dátum poukázanej subvencie (uviesť všetky dátumy):

Skutočne realizovaný výdavok (do dátumu začatia kontroly - EUR, SK):

Zloženie kontrolnej skupiny

Zástupca:                 Meno a priezvisko:                Pridelenie a funkcia:         Poverenie č.  ..... .                     
                                                                                                     zo dňa..................

Kontrolovaný subjekt – zástupcovia

Meno a priezvisko:                                              Funkcia:

A.1.1. Projekt obsahuje iba nárokovateľné výdavky?                                              áno     nie

A.1.2. Je projekt realizovaný v nárokovateľnej zóne?                                             áno     nie

A.1.3. Sú príjemcami subvencie aj nenárokovateľní  beneficienti?                          áno    nie

A.1.4. Obsahuje projekt aj nenárokovateľné výdavky?                                            áno    nie 
           (ak áno, špecifikovať a uviesť sumu v prílohe)

A.1.5. Ak sa projekt spolufinancuje z národných prostriedkov, uviesť z akých:
Kapitálové 		                                                                                    áno   nie
Bežné			                                                                                    áno   nie

A.1.6. Bol projekt financovaný aj z vlastných prostriedkov?                                    áno   nie
	V akej sume?

B.1. Zoznam dokumentácie predloženej IA

B.1.1. Žiadosť beneficienta o subvenciu s uvedeným dátumom a podpisom

B.1.2. Obsahuje žiadosť dokumentáciu preukazujúcu oprávnenosť poskytnutia subvencie? 
                                                                                                                                    áno   nie

B.1.3.  Je uzatvorená dohoda medzi NF a IA?                                                           áno   nie

B.1.4.  Je uzatvorená iná finančná dohoda na poskytnutie subvencie?                      áno   nie

B.1.5.  Sú predložené zmluvy medzi IA a dodávateľmi na uzatvorený kontrakt?      áno   nie

B.1.6.  Je predložená žiadosť IA na prevod prostriedkov z NF (request for funds)?  áno   nie

C.1.  Správnosť uzatvorenia právneho záväzku

C.1.1.  Obsahuje zmluva všetky náležitosti?                                                                áno   nie
(predmet zmluvy zhodný s projektom, podpis kompetentnými                                         stranami, výška subvencie, podmienky vyplatenia subvencie, dátum plnenia
 projektu, cena s DPH alebo bez, sankcie za porušenie podmienok realizácie
 zmluvy) 
            - ak došlo k odchýlkam, uviesť k akým

C.1.2. Obsahuje zmluva záväzok dodávateľa dodať tovar, práce alebo službu priamo            beneficientovi?								     áno	  nie

C.1.3.  Rieši zmluva aj systém preddavkových platieb dodávateľovi?		     áno	  nie

C.1.4.  Ak zmluva obsahuje preddavkový systém je v súlade s právnymi predpismi ?												     áno	  nie

C.1.5.  Obsahuje zmluva aj dodatky?						     áno	  nie

C.1.6.  Ak áno, či sú v súlade s predmetom obstarania a objemom dodávky	     áno	  nie

C.1.7.	Je suma objemu finančných prostriedkov v uzatvorenej zmluve k pomere  zodpovedajúcom realizovaných výdavkov ? 				     áno	  nie

             Celkové výdavky zadávateľa diela:                            Sk    -                     %
             Celková plánovaná suma :                                          Sk    -                  

             Celková poukázaná subvencia ES:                             Sk    -                     %
             Celková plánovaná subvencia  ES:                             Sk    -

D.1. Doklady o realizovaných výdavkoch

D.1.1. Sú výdavky doložené príslušnými účtovnými dokladmi?			     áno	  nie

D.1.2.  Sú predložené doklady originálnymi písomnosťami (ak nie sú, 
            uviesť, kde sa originály nachádzajú)						     áno	  nie

D.1.3. Obsahujú doklady povinné náležitosti?					     áno	  nie

D.1.4. Sú realizované a potvrdené výdavky účelovo totožné s výdavkami uvedenými v schválenom projekte?							     áno	  nie

D.1.5. Sú realizované a potvrdené výdavky vyššie  ako výdavky schválené v projekte (uviesť                   
           a definovať ich)								     áno	  nie

D.1.6. Boli dodržané platobné podmienky?						     áno	  nie			

D.1.7. Sú všetky výdavky týkajúce sa projektu zaúčtované v účtovníctve?                 áno   nie

D.1.8. Je účtovníctvo IA, ktorá nie je rozpočtovou organizáciou alebo inou 
           právnickou osobou, súčasťou účtovníctva rozpočtovej organizácie, ktorej je
           súčasťou?									     áno	  nie												

D.1.9. Sú bankové operácie realizované na osobitnom bankovom účte a doložené 
           bankovými výpismi?								      áno  nie

D.l.10.Sú potvrdené faktúry skutočne uhradené?					      áno  nie

E.1. Kontrola majetkovej evidencie

E.1.1. Boli výdavky vynaložené na obstaranie majetku zaúčtované do účtovníctva
           (ak nie, uviesť prečo) ?						                áno   nie

E.1.2. Bol majetok obstaraný z prostriedkov ES zavedený do analytickej evidencie majetku      IA? (ak nie, uviesť prečo)                                                                                 áno	 nie

E.1.3. Bol obstaraný majetok za daný projekt majetkovo vysporiadaný s beneficientom? 	                                                                                                                           áno   nie

E 1.4.  Bol zabezpečený súlad analytickej evidencie majetku v rámci účtovníctva?
                                                                                                                                       áno   nie

F.1.  Fyzická kontrola evidencie

F.1.1.  Boli vykonané kontroly zo strany IA u beneficienta?
            (ak áno, uviesť dátum  a či boli vypracované správy z kontroly)		      áno  nie

F.1.2.  Sú realizované výdavky v súlade so skutočnosťou?				      áno  nie

G.1. Výkon kontroly počas realizácie projektu IA

G.1.1. Bola vykonaná počas realizácie projektu kontrola zo strany IA?					                                                                                                                áno  nie

G.1.2. Predložil kontrolovaný subjekt správu z vykonanej kontroly?		      áno  nie

G.1.3. Boli vyplatené preddavky pred začatím prác?				      áno  nie

G.1.4. Ak áno, existuje doklad o tom, že projekt bol začatý (zmluva, faktúry)?	      áno  nie

G.1.5. Na uhradenie zostatku projektu existuje doklad o ukončení prác?		      áno  nie

G.1.6. Odmietla IA preplatiť subvenciu ?						      áno  nie

G.1.7. Ak áno, chýbal nejaký podklad (uviesť dôvody)?				      áno  nie